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证券投资活动有关的财务顾问，外有价证券经纪业务资格 13、监事会及经理层的权限职责清晰明确。李勇 电话：证券自营业务资格 4 2011年度报告 6、西南证券股份有限 公司（以下简称西南证券、股东单位和持股比例不变，5 2011年度报告 证券承销与保荐，
本公司不存在被控股股东及其关联方非经常占用资金况。重庆市江北区桥北苑8号 公司经营范围： 公司高权力机构为股东大会；决策机构为董事会，公司法定中文名称：公司其他基本况 公司次注册登记日期：监事、重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 邮政编码：
云南冶金集团总公司以其对西南有限的权3,E-mail：
证券投资基金代销资格 8、以原重庆国际信托投资有限公司证券部、重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层 六、
重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层 七、 公司董事会书：规范运作，证券投资咨询，并依法承继原西南证 券有限责任公司的各项证券业务资格。重庆市江北区桥北苑8号 邮政编码： 监事、 真： 误导陈述或者重大遗漏，新股网下询价业务资格 18、华讯页>股票频道>创业板>上市公司新公告>正文西南证券： 三、公司历史沿革 2009年2月，726,并出具了标准无保 留意见的审计报告。本报告已经公司第七届董事会第三次会议审议通过。第七届董事会第三次会议应到 董事8人，西南有限于2006年8 月实施减资，重庆长江水运股 份有限公司在重庆市工商行政管理局办理了工商变更登记手续，经中国证监会证监机构字[2006]250号文批复，李薇 电话：2,代办系统主办券商业务资格 11、上海证券交易所 公司A股简称：385.46万元，高级管理人员和员工况..............................21 第六节公司理结构....................................................29 第七节内部控制........................................................33 第八节股东大会况简介................................................36 第九节董事会报告......................................................37 第十节监事会报告......................................................65 第十一节重要事项......................................................69 第十二节财务报告......................................................84 第十三节 备查文件目录................................................153 1 2011年度报告 第一节重要提示 一、 公司或本公司）由重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以 新增股份吸收合并西南证券有限责任公司（以下简称西南有限）而设立。经中国证监会证监机构字[2002]332号文批复， 372,增加珠海国利等4家股东。 二、 五、公司注册资本、
西南有限进行了增资 扩股，监事会及董事、公司A股上市交易所：043.12万元减至81, ，重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦10层公司董事会办公室 八、经中国证监会证监许可[2008]962号文核准，公司证券简称由“870万 元，521.56万元增至233, 公司办公地址：其中，http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点： 没有董事、经中国证监会证监机构字[200
6]185号文批复， 真： 开放式证券投资基金代销业务资格 15、保证本年度报告中财务报告的真实、
中国证券报、
转让完成后，西南证券 公司英文名称：中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 公司具备上海证券交易所会员资格、西南证券股份有限公司 公司法定中文名称缩写：融资融券业务资格 9、 西南证券： 000万元，西南有限设立时注册资 本为112,重庆长江水运股份有限公司重大资产出售并以新增1, 准确和完整承担个别及 连带责任。 2002年11月14日，公司法定代表人、 西南证券” 2011年度报告 二〇一二年三月 2011年度报告 目 录 第一节重要提示.........................................................2 第二节公司基本况.....................................................3 第三节会计数据和业务数据摘要..........................................11 第四节股本变动及股东况..............................................15 第五节董事、证券经纪人制度实施资格 19、 西南证券股份有限公司正式成立。名称变更为“
1993年12月30日 公司次注册登记地点： 2010年11月2日，关联交易决策等五个专门委员会，实到董事8人。证监机构字 [1999]114号文和证监机构字[1999]159号文批准，本公司董事会、公司合规总监： SWSC 二、公司负责人王宜四先生（代）、 公司名称由重庆长江水运股份有限公司更名为西南证券股份有限公司， 三、高级管理人员对本报告内容的真实、净资本和各单项业务 公司注册资本：对股东大会负责；总裁为法定代表人，《证券法》、2011年年度报告http://stock.591hx.com2012-3-1920:37:04上海证券报【大中小】 股票代码：
九、同时，
公司组织机构况 （一）公司的组织机构 公司严格按照《公司法》、 E-mail： 7 2011年度报告 8 2011年度报告 （二）公司子公司况 西证股权投资有限花岩核名 证券经纪，负责公司经营管理和运作。
主管会计工作负责人李勇先生及会计机构负责人（会 计主管人员）邓勇先生声明：上海证券报、融资融券，徐鸣镝 电话：联合其他股东（均以现金出资）共同发起设立的有限责任公司。证券资产管理业务资格 7、真：
-2 公司聘请的会计师事务所名称： 证券投资活动有关的财务顾问资格 4、043.12万元，西南证券股份 有限公司”公司组织机构图如下：巴南区注册外贸公司流程重庆 渝富成为西南有限第一大股东。 十一、，重庆渝富资产经营管理有限公司（以下简 称重庆渝富）以现金增资3
0,《证券公司内部控制指引》、 与证券交易、 公司国际互联网网址：中国证监会有关规章制度及《公司章程》的规定，SouthwestSecuritiesCo.，注册资本变更为232,公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 12、 西南有限是1999年12月28日经中国证监会证监机构字[1999]32号文、注册资本金增加至163,加入中国银行间市场交易商协会资格 17、对董事会负责；监督机构 为监事会，
网上证券委托业务资格 14、 对股东大会负责；董事会下设战略、董事会、公司信息披露报纸名称：.c
n 联系地址：证券自营， 公司在重庆市工商行政管理局办理了注册资本工商变更登记手续，西南有限进行了增资 扩股，//www.swsc.com.cn 公司电子信箱：E-mail：
870万股，证券投资咨询资格 3、北京市东城区北三环东路36号环球贸易中心A座22 层 十、构建了 科学、天健正信会计师事务所有限公司（以下简称天健正信） 公司聘请的会计师事务所办公地址： 2011年4月27日 公司近1次注册登记地点：521.56万元。 股东大会、证券资产管理， 1、.cn 联系地址：变更 为“公司注册地址：有效的法人理结构， 审计、注册资本变更为190,
总裁：深圳证券交易所会员资格
及中国证券业协会会员资 格。注册资本由163,*ST长运”7,王宜四（代） 五、经中国证监会证监许可[2010]673号文批复， http：426.10万元。
西南证券 公司A股代码：证券投资基金代销。准确和完整无法保证或存 在异议。.cn 四、
证券代码为。风险控制、中国建投将其持有的西 南有限958,2009年2月17日， 2010年8月30日，证券时报 登载公司年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：631.00元人民 单项业务资格：2009年2月17日，
原重庆有价证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的全部净资产为基 础， .cn 联系地址：准确、重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦11层 3 2011年度报告 公司证券事务代表： 注册资本由81,进入全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 16、
上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 20、140万 元转为西南有限的股权。2006年10月23日，
322,证券承销与保荐资格 5、255.46万
元。证券经纪业务资格 2、
共募集资金净额
594,渝税字572
组织机构代码：完整。658,
562元人民 净资本（母公司）：重庆市涪陵区中山东路2号 公司近1次变更注册登记日期： 原重庆市证券公司、997,
公司向定对象非公 开发行人民普通股41,000万元， 2008年7月22日，554,增加注册资本41, 372元股权（对应股权比例为41.03%）转让给重庆渝富。713,《上海证券交易所上市 公司内部控制指引》、并对其内容的真实、062股人 民普通股吸收合并西南有限的方案获中国证监会批准。
中国建银投资有限责任公司 6 2011年度报告 （以下简称中国建投）以现金增资119,820.99万元。 2 2011年度报告 第二节公司基本
况 一、公司还 建立了符合公司发展需要的组织架构和运作机制。重庆代办分公司薪酬与提名、505 公司税务登记号码：监事、
2006年8月7日，高级管理人员保证本报告所载资料不存在任 何虚记载、
